Làm thế nào để đối phó với Quỹ cổ phần tư cách chơi cá cược bóng đá bất thường hoạt động bất thường?
Khi giám sát trở nên chặt chẽ hơn, ngành công nghiệp quỹ đầu tư tư nhân đã bước vào giai đoạn "giải phóng mặt bằng" nhanh chóng, và ngày càng có nhiều tổ chức quỹ đầu tư tư nhân được cách chơi cá cược bóng đá nhà quản lý phỏng vấn do hoạt động bất thường và cách chơi cá cược bóng đá lý do khác. Gần đây, Hiệp hội Công nghiệp Quỹ Trung Quốc đã ban hành "Thông báo về việc tăng cường quản lý kỷ luật của cách chơi cá cược bóng đá tổ chức hoạt động bất thường", trong đó làm rõ tình hình của cách chơi cá cược bóng đá nhà quản lý quỹ đầu tư tư nhân vận hành cách chơi cá cược bóng đá tổ chức bất thường và cách chơi cá cược bóng đá biện pháp quản lý kỷ luật tương ứng. Đồng thời, nó đã thực hiện nhiều biện pháp để tối ưu hóa việc hiển thị thông tin được phân loại của cách chơi cá cược bóng đá nhà quản lý quỹ đầu tư tư nhân và cải thiện hiệu quả tiết lộ công khai.
(Hình ảnh từ Internet)
1. Viện quỹ đầu tư tư cách chơi cá cược bóng đá với hoạt động bất thường là gì
Viện quỹ đầu tư tư nhân hoạt động bất thường là gì? Nó chủ yếu đề cập đến cách chơi cá cược bóng đá tình huống sau trong cách chơi cá cược bóng đá tổ chức quỹ đầu tư tư nhân:
Đầu tiên, theo "thông báo về việc đệ trình cách chơi cá cược bóng đá ý kiến pháp lý đặc biệt của cách chơi cá cược bóng đá nhà quản lý quỹ đầu tư tư nhân trong cách chơi cá cược bóng đá tình huống kinh doanh bất thường" (Hiệp hội Quỹ Trung Quốc [2018] số 2) cách chơi cá cược bóng đá tình huống kinh doanh bất thường của cách chơi cá cược bóng đá ý kiến pháp lý đặc biệt nên được gửi. Ví dụ, nếu một người quản lý quỹ đầu tư tư nhân, đại lý pháp lý, giám đốc điều hành cấp cao, kiểm soát viên thực tế hoặc nhà đầu tư chính được điều tra bởi an ninh công cộng và kiểm soát viên, được liệt kê là một con nợ không trung thực, được cách chơi cá cược bóng đá cơ quan quản lý xác nhận chính quy có phải là hình phạt của tổ chức.
Thứ hai, theo "Thông báo về tăng cường quản lý kỷ luật tự giác và tối ưu hóa cách chơi cá cược bóng đá dịch vụ công nghiệp cho báo cáo thông tin quỹ đầu tư tư nhân" (Hiệp hội Quỹ Trung Quốc [2021] số 107), nó được đưa vào một cơ quan báo cáo thông tin bất thường.Thứ ba, cho đến nay, không có loại tổ chức nào được chọn trong hệ thống AMBERS.
Thứ tư, cách chơi cá cược bóng đá nhà quản lý quỹ đầu tư tư nhân khác (không bao gồm cách chơi cá cược bóng đá tổ chức thí điểm như QDLP) không có quỹ đầu tư tư nhân thuộc thẩm quyền của họ.Thứ năm, ngoại trừ (iv), sau khi tất cả cách chơi cá cược bóng đá quỹ đầu tư tư nhân được quản lý đã được thanh lý, sẽ không có quỹ đầu tư tư nhân nào được quản lý trong hơn 12 tháng.Thứ sáu, nó được công nhận bởi cách chơi cá cược bóng đá bộ phận điều tiết tài chính, cơ quan tư pháp và cách chơi cá cược bóng đá cơ quan hành chính khác là không thể liên tục đáp ứng cách chơi cá cược bóng đá điều kiện đăng ký và nộp đơn, hoặc được coi là bất thường trong kinh doanh, và điều đó được khuyến nghị là người bắt đầu liên kết bắt đầu cách chơi cá cược bóng đá thủ tục xử lý cách chơi cá cược bóng đá quy trình.Thứ bảy, cách chơi cá cược bóng đá trường hợp khác được quy định bởi luật pháp, quy định và cách chơi cá cược bóng đá quy tắc tự giác của hiệp hội không thể tiếp tục đáp ứng cách chơi cá cược bóng đá điều kiện đăng ký và nộp đơn.
(Hình ảnh từ Internet)
2. Việc gửi ý kiến pháp lý không phải là kết thúc, và cách chơi cá cược bóng đá cuộc phỏng vấn tại chỗ là không thể thiếuKhi một tổ chức quỹ đầu tư tư nhân trải nghiệm cách chơi cá cược bóng đá hoạt động bất thường ở trên, theo cách chơi cá cược bóng đá yêu cầu quy định, tổ chức quỹ đầu tư tư nhân cần giao phó một công ty luật để kiểm tra cách chơi cá cược bóng đá vấn đề liên quan và đưa ra ý kiến pháp lý đặc biệt. Ngoài ra, nếu một tổ chức vốn cổ phần tư nhân không gửi báo cáo tài chính hàng năm thông qua hệ thống AMBER đúng hạn, không chọn loại tổ chức trong hệ thống AMBERS, v.v., cần phải giao cho một công ty kế toán được đăng ký với Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc để đưa ra ý kiến bảo đảm tương ứng và kiểm toán mà không cần đặt trước trong cách chơi cá cược bóng đá năm trước.
Nội dung chính của cuộc phỏng vấn tại chỗ là gì? Trước hết, việc tuân thủ kinh doanh chính của cách chơi cá cược bóng đá tổ chức quỹ đầu tư tư nhân là trọng tâm, chủ yếu là vì tổ chức được phỏng vấn nên sắp xếp việc tuân thủ cơ sở và thay đổi lịch sử của tổ chức, việc tuân thủ cơ chế quản trị nội bộ và hoạt động của tổ chức, đăng ký của quản trị viên, tuân thủ hoạt động và cách chơi cá cược bóng đá sự kiện tiêu cực. Thứ hai, việc tuân thủ cách chơi cá cược bóng đá sản phẩm quỹ đầu tư tư nhân ở tất cả cách chơi cá cược bóng đá giai đoạn gây quỹ, đầu tư, quản lý và thoát chủ yếu dựa trên việc tuân thủ cách chơi cá cược bóng đá sản phẩm được phát hành trong lịch sử của cách chơi cá cược bóng đá tổ chức trong cách chơi cá cược bóng đá liên kết khác nhau của "tăng, đầu tư, quản lý và rút tiền". Cuối cùng, cách chơi cá cược bóng đá vấn đề liên quan trong quá trình tự giác và tự kiểm tra của cách chơi cá cược bóng đá tổ chức cổ phần tư nhân.
Ngoài ra, cách chơi cá cược bóng đá tổ chức cổ phần tư nhân với cách chơi cá cược bóng đá hoạt động bất thường cũng sẽ phải đối mặt với cách chơi cá cược bóng đá cuộc phỏng vấn tại chỗ hoặc kiểm tra tại chỗ từ cách chơi cá cược bóng đá cơ quan quản lý. Thông thường, cuộc phỏng vấn/thanh tra tại chỗ bao gồm hơn hai người có kiến thức chuyên môn. Người được phỏng vấn có thể đến từ Hiệp hội Công nghiệp Quỹ, hoặc từ công ty luật hoặc công ty kế toán do Hiệp hội chỉ định. Ngoài ra, trong cách chơi cá cược bóng đá cuộc phỏng vấn, họ thường tiến hành cách chơi cá cược bóng đá phương thức công khai như ghi và quay video, và sẽ không có thứ gọi là ghi âm. Nó là cần thiết để đề cập khác. Mặc dù chúng tôi có nghĩa vụ hợp tác với tư cách là người được phỏng vấn, nhưng nếu chúng tôi phải đối mặt với nội dung của kế hoạch phỏng vấn ngoài kế hoạch phỏng vấn tại chỗ, chúng tôi có quyền từ chối. Chúng tôi sẽ tiếp tục thảo luận về tình huống cụ thể trong bài viết sau.
(Hình ảnh từ Internet)
3. Tôi nên chuẩn bị trước cho cuộc phỏng cách chơi cá cược bóng đá tại chỗKhi cách chơi cá cược bóng đá cuộc phỏng vấn tại chỗ, cách chơi cá cược bóng đá cơ quan quản lý có thể yêu cầu cách chơi cá cược bóng đá tổ chức quỹ đầu tư tư nhân hoạt động bất thường để cung cấp thông tin cơ bản của cách chơi cá cược bóng đá nhà quản lý quỹ đầu tư tư nhân và bảng trạng thái tự kiểm tra, thông tin cơ bản của cách chơi cá cược bóng đá quỹ đầu tư tư nhân (bao gồm cách chơi cá cược bóng đá chỉ định đầu tư. Cuối cùng, tất cả cách chơi cá cược bóng đá tổ chức quỹ đầu tư tư nhân có hoạt động bất thường rất chú ý đến nó sau khi nhận được thông báo phỏng vấn theo quy định và tích cực chuẩn bị cách chơi cá cược bóng đá thông tin tương ứng sau:
Đầu tiên, thông tin cơ bản của cách chơi cá cược bóng đá nhà quản lý quỹ đầu tư tư nhân và bảng trạng thái tự kiểm tra và thông tin liên quan khác. Cụ thể như sau:
1. Thông tin và thông tin cơ bản. Ví dụ, cách chơi cá cược bóng đá Điều khoản hợp lệ hiện tại của Hiệp hội/Thỏa thuận hợp tác, Giấy phép kinh doanh, Hồ sơ đăng ký công nghiệp và thương mại, Hệ thống quản lý công ty, hoạt động chung và cách chơi cá cược bóng đá bên liên quan, đại diện pháp lý và sơ yếu lý lịch điều hành cấp cao, hợp đồng lao động nhân viên hoặc thỏa thuận bán thời gian, v.v.2. Cơ chế ra quyết định của cách chơi cá cược bóng đá tổ chức lớn. Ví dụ, Biểu đồ cơ cấu tổ chức, Hệ thống ủy quyền ra quyết định Mô tả, cách chơi cá cược bóng đá quy tắc thủ tục liên quan cho cách chơi cá cược bóng đá cuộc họp ra quyết định đầu tư, cuộc họp của cổ đông, ban giám đốc và biên bản cuộc họp lớn khác, v.v.3. Tình trạng tài chính. Ví dụ, báo cáo chứng chỉ và kiểm toán được thanh toán vốn đã đăng ký trong ba năm qua, danh sách số dư tài khoản (được chia thành cấp độ cuối cùng của tài khoản), bao gồm số dư bắt đầu, số tiền phát sinh trong giai đoạn hiện tại và số dư cách chơi cá cược bóng đáo cuối kỳ.4. Kiểm soát nội bộ cách chơi cá cược bóng đá tập tin liên quan. Ví dụ, hợp tác kinh doanh giữa cách chơi cá cược bóng đá nhà quản lý quỹ đầu tư tư nhân và cách chơi cá cược bóng đá tổ chức liên quan hoặc trong nhóm, cách ly kinh doanh và cách ly nhân sự, cách chơi cá cược bóng đá giao dịch liên quan và hồ sơ phê duyệt liên quan, xung đột lợi ích và phòng ngừa chuyển giao lợi ích, v.v.5. Quản lý quản lý và quản lý tuân thủ. Ví dụ, ý kiến pháp lý được gửi bởi Giám đốc Quỹ Vốn cổ phần tư nhân cho Hiệp hội Quỹ Đầu tư Chứng khoán Trung Quốc (bao gồm đơn đăng ký, thay đổi vấn đề lớn và cách chơi cá cược bóng đá vấn đề khác được gửi theo cách chơi cá cược bóng đá yêu cầu của hiệp hội), báo cáo đánh giá tuân thủ thường xuyên hoặc không thường xuyên, báo cáo đánh giá phù hợp của nhà đầu tư, Rectionnel Rection, v.v.6. Khiếu nại của khách hàng, tranh chấp và xử lý trong ba năm qua.7. Tình hình thông tin toàn vẹn. Đó là, cách chơi cá cược bóng đá nhà quản lý quỹ đầu tư tư nhân, người kiểm soát thực tế, giám đốc điều hành cấp cao và cách chơi cá cược bóng đá bên liên quan có tác động đáng kể đến quản trị viên liên quan đến hình phạt hình sự, hình phạt hành chính, cách chơi cá cược bóng đá biện pháp giám sát hành chính, biện pháp tự giác, kiện tụng, trọng tài và cách chơi cá cược bóng đá tài liệu liên quan khác.
Thứ hai, tình huống cơ bản của cách chơi cá cược bóng đá quỹ đầu tư cổ phần tư nhân (bao gồm cách chơi cá cược bóng đá quỹ chưa hoàn thành thủ tục nộp đơn, cũng như cách chơi cá cược bóng đá quỹ có thời gian thanh lý trong vòng hai năm), hướng đầu tư của quỹ tăng, tình trạng hoạt động quỹ, v.v.
1. Thông tin liên quan về hồ sơ sản phẩm quỹ. Ví dụ, hợp đồng quỹ, thỏa thuận hợp tác và cách chơi cá cược bóng đá thỏa thuận bổ sung liên quan.3. Tình hình ra quyết định đầu tư sản phẩm. cách chơi cá cược bóng đá sản phẩm phi tài sản cung cấp cách chơi cá cược bóng đá thỏa thuận đầu tư (cần thâm nhập vào cách chơi cá cược bóng đá tài sản cơ bản), báo cáo thẩm định, tài liệu phê duyệt, báo cáo quản lý sau đầu tư, chứng chỉ cách chơi cá cược bóng đá biện pháp tăng cường tín dụng dự án, v.v.4. Tình hình lưu trữ sản phẩm. Đối với cách chơi cá cược bóng đá báo cáo của người giám hộ, thỏa thuận lưu ký và báo cáo tài khoản ngân hàng lưu ký (yêu cầu mỗi giao dịch quỹ có thể hiển thị số tài khoản và tên tài khoản của bên khác); Đối với cách chơi cá cược bóng đá sản phẩm Uncustody, vui lòng cung cấp cách chơi cá cược bóng đá cam kết/hướng dẫn liên quan đến Uncustody được ban hành khi hiệp hội nộp và cách chơi cá cược bóng đá báo cáo tài khoản ngân hàng của sản phẩm.5. Tình trạng giao dịch. Quỹ báo cáo giao dịch bất thường, bao gồm cách chơi cá cược bóng đá thư nhắc nhở từ cách chơi cá cược bóng đá trao đổi, ngân hàng giám sát và hướng dẫn giao dịch bất thường của quản lý quỹ; Cổ phiếu, trái phiếu và cách chơi cá cược bóng đá luồng giao dịch khác trong cách chơi cá cược bóng đá giao dịch đầu tư quỹ; Nếu cách chơi cá cược bóng đá khoản đầu tư cơ bản cần được thâm nhập, vui lòng cung cấp mô tả tình huống giao dịch cần thiết hoặc sơ đồ cấu trúc giao dịch dự án.6. Tình huống công bố thông tin. Tất cả cách chơi cá cược bóng đá tài liệu công bố thông tin thường xuyên và tạm thời của cách chơi cá cược bóng đá sản phẩm quỹ kể từ khi thành lập. Nếu sản phẩm đã được thanh lý, báo cáo thanh lý có liên quan phải được cung cấp.7. Thông tin tài chính của sản phẩm quỹ. Ví dụ, hồ sơ định giá quỹ và thông tin kế toán. Nếu sản phẩm đã phân phối thu nhập, cung cấp cách chơi cá cược bóng đá tài liệu liên quan như nghị quyết phân phối thu nhập trước đó.
Thứ ba, tự kiểm tra khác, báo cáo chỉnh lưu, v.v.
Nếu một tổ chức quỹ đầu tư tư nhân gặp phải cách chơi cá cược bóng đá vấn đề chưa được giải quyết trong quá trình tự kỷ luật và tự kiểm tra trước đó hoặc nếu cách chơi cá cược bóng đá vấn đề chính xác có liên quan được nêu ra trong quá trình kiểm tra của Cục Quy định chứng khoán. kế hoạch cải chính cho những vấn đề như vậy.
Trong những năm gần đây, xu hướng quy định của ngành công nghiệp quỹ đầu tư tư nhân đã dần trở nên nghiêm ngặt hơn và cách chơi cá cược bóng đá tổ chức có liên quan đang phải đối mặt với cách chơi cá cược bóng đá hoạt động kiểm tra hành chính, tự giác và tự kiểm tra ngày càng nhiều. cách chơi cá cược bóng đá tổ chức quỹ đầu tư tư nhân và cách chơi cá cược bóng đá giám đốc điều hành cấp cao và cách chơi cá cược bóng đá học viên khác nên tăng cường nhận thức về kỷ luật và khả năng chuyên môn của họ trong công việc tuân thủ. Chỉ bằng cách tôn trọng tài chính, chúng ta mới có thể tồn tại trong một thời gian dài.
